Лицензия профучастника

В связи с упразднением ФСФР с 1 сентября 2013 года Центральный Банк России выдает лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельность профучастников регламентируется законодательными актами.

К профессиональным видам деятельности относят следующие категории:

  • дилерская деятельность;
  • брокерская деятельность;
  • управление ценными бумагами;
  • ведение реестра владельцев ценных бумаг;
  • депозитарная деятельность.

Дилерская лицензия

Дилерская лицензия – документ, позволяющий на законных основаниях заключать гражданско-правовые договоры по ценным бумагам с целью перепродажи. Выдается в Службе Банка России на бессрочный время использования.

Требования к соискателям:

  • наличие минимального количества средств (от 35 млн. руб.);
  • соответствие требованиям лицензирующего органа;
  • система учета;
  • наличие технического обеспечения;
  • высокий уровень квалификации работников организации.

Брокерская лицензия

Брокерская лицензия — документ, выдающийся Службой Банка России по финансовым рынкам. На основании этого документа заключаются договора, гражданско-правовые сделки, которые проводятся в интересах клиента по договору комиссии или поручения.

Основные требования для получения:

  • ведение системы учета;
  • наличие технического обеспечения;
  • высококвалифицированный персонал;
  • наличие собственных средств в размере 35 млн.руб.

Лицензия на деятельность по управлению ценными бумагами

Лицензия на осуществление деятельности по ценным бумагам необходима ИП и юридическим лицам для управления акциями и облигациями, переданными во временное владение. С полученными активами доверительный управляющий может совершать сделки от своего имени, действуя в интересах другого лица.

Выдается при соответствии соискателя следующим требованиям:

  • соблюдение законодательства и нормативно-правовых актов РФ о ценных бумагах;
  • размер собственных средств составляет не менее 35 млн. руб.;
  • есть программно-техническое оборудование, отвечающее требованиям Службы Банка России и действующим нормативным актам;
  • в штате компании квалифицированные специалисты.

Выдается на неограниченный срок.

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Лицензия на ведение реестра владельцев позволяет регистратору (держателю реестра) на законных основаниях управлять собирать, фиксировать, обрабатывать, хранить и предоставлять данные, отражающиеся в системе ведения реестра. В обязанности регистратора входит фиксирование в реестре всех действий, связанных с переходом прав на ценные бумаги.

Для получения лицензиат должен соответствовать требованиям, установленных лицензионным органом и нормативно-правовыми актами РФ:

  • иметь соответствующую техническую базу;
  • вести систему учета;
  • иметь в штате сотрудников квалифицированный персонал.

Срок действия — бессрочный.

Лицензия на депозиты

Лицензия на ведение депозитарной деятельности выдается Службой Банка Росси по финансовым рынкам для оказания профучастником услуг, предусматривающих хранение сертификатов ценных бумаг, учет и переход прав. Депозитарий — юридическое лицо, профучастник рынка ценных бумаг, занимающийся депозитарной деятельностью.

Лицензиат должен соответствовать требованиям, указанным в нормативных документах:

  • иметь необходимое санитарно-техническое оборудование;
  • наличие в штате квалифицированных сотрудников;
  • ведение системы учета.

Оформление пакета документов требует знаний требований нормативно-правовых актов, что отнимает много времени на их изучение. Опытные юристы компании «Регмастер» помогут в решении возникших проблем и окажут оперативную помощь в Москве.

Как к нам обратиться

  • Вы можете обратиться к нашим юристам по офисному многоканальному телефону: +7 (495) 221-60-81
  • Можете приехать непосредственно в наш офис: г. Москва, ул. Образцова, д.7, метро Достоевская
  • С помощью письма на наш электронный адрес:
  • Через форму “Задать вопрос”

Задать вопрос

Ф.И.О:

Телефон:

E-mail:

Ваш вопрос:

Заказ услуги

Я ознакомлен с Политикой компании в отношении обработки персональных данных и даю согласие на их обработку